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太钢集团财务有限公司遭罚23.36万 违反反洗钱有

  中国网财经12月25日讯 据中国人夷易近银行太原中间支行网站消息,太原中间支行宣布关于对太钢集团财务有限公司行政处罚信息公示表。

  行政处罚信息公示表显示,太钢集团财务有限公司存在违反有关反洗钱规定的行径。中国人夷易近银行太原中间支行根据《中华人夷易近共和国反洗钱法》第三十二条,对其处以罚款23.36万元,并对相关责任职员共处以罚款2.5万元。

  天眼查显示,太钢集团财务有限王执法定代表人、董事长为张晓东,大年夜股东为太原钢铁(集团)有限公司,持股比例51%。

  《中华人夷易近共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列行径之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限日改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员,处一万元以上五万元以下罚款:

  (一)未按照规定实行客户身份识别使命的;

  (二)未按照规定保存客户身份资料和买卖营业记录的;

  (三)未按照规定报送大年夜额买卖营业申报或者可疑买卖营业申报的;

  (四)与身份不明的客户进行买卖营业或者为客户开立匿名账户、假名账户的;

  (五)违反保密规定,泄露有关信息的;

  (六)回绝、阻碍反洗钱反省、查询造访的;

  (七)回绝供给查询造访材料或者有意供给虚假材料的。 金融机构有前款行径,致使洗钱后果发生的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员处五万元以上五十万元以下罚款;情节分外严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督治理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。 对有前两款规定情形的金融机构直接认真的董事、高档治理职员和其他直接责任职员,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督治理机构依法责令金融机构给予纪律惩罚,或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业事情。

  以下为原文:

  

(责任编辑:韩艺嘉)

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